[新聞] 無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年

作者: DrowningPool (My broken dreams)
時間: Tue Sep 5 17:10:54 2023


原文標題：無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年

原文連結：https://ynews.page.link/Lmkgv

發布時間：2023-9-5

記者署名：顏真真

原文內容：

金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總
經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投
顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。

據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。
不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析
人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了
解，也創下投顧總經理被停職的首例。

證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具
備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。

因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬
元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。


心得/評論：

原來這個是真的會被裁罰的啊
那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的
要小心了喔 嘻嘻


: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html
推 nodnarb1027 : 什麼時候開罰老謝 09/05 17:12
→ centaurjr : 他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎? 09/05 17:12
推 YU1225 : 罰公司的 09/05 17:13
推 s655131 : 那有照就可以隨便唬爛 09/05 17:13
→ YU1225 : 主管機關旗下的人 09/05 17:13
推 a069275235 : 笑死 投顧總A沒牌 09/05 17:14
推 pkro12345 : 想太多 09/05 17:14
推 zaggoo : 所以不要加入投顧公司就能繼續虎？ 09/05 17:14
推 barry841120 : 這位就去年上理財達人秀的吧 09/05 17:15
推 abc0922001 : Youtube上超多的 09/05 17:15
推 littlesss : 一堆達人和網紅也該抽查一下有沒照 09/05 17:16
→ centaurjr : 難道小哥 股魚 還是阿格力有執照嗎? 09/05 17:16
推 abc0922002 : Youtube一堆收會員，跟好跟緊別掉隊了 09/05 17:17
→ abc0922001 : 分享ETF+開Youtube會員的，會被抓嗎? 09/05 17:17
→ barry841120 : 對阿 109頁不是也上過達人秀 09/05 17:17
→ abc0922001 : ETF應該就沒關係了吧，畢竟哲哲都敢公開講了 09/05 17:17
→ centaurjr : 他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂? 09/05 17:17
→ Minihil : 一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了 還收費呢 09/05 17:18
→ qaed : 金管會這個廢物單位還知道要演戲阿? 09/05 17:19
→ YU1225 : 收費有紀錄證據就是觸法 09/05 17:19
→ Minihil : 不過這是公會自檢吧 09/05 17:19
→ guilty13 : 講買賣點位的才是天條 09/05 17:19
→ YU1225 : 但網紅沒收費 無 對價關係 沒事的 09/05 17:19
推 stoiclogic : 乾笑死 09/05 17:21
推 icelaw : 我記得可以分析總經 講etf 講個股可以，但分析點位 09/05 17:21
→ icelaw : 叫進叫出的就不行 09/05 17:21
→ icelaw : 我記得 拆拆應該是有牌的 09/05 17:22
→ icelaw : 龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員 09/05 17:22
推 xkso : 一堆出書的 有牌嗎？ 09/05 17:23
→ icelaw : 沒收會員 沒帶進帶出的話 應該safe 09/05 17:24
推 ericsonzhen : 不去掃蕩那些臉書油管投資詐騙廣告 只會搞這些 09/05 17:24
→ testutw : 連考個資格都懶 下去吧 09/05 17:24
→ centaurjr : 有會員沒點位也沒關係...可以說是推薦XD 09/05 17:28
推 iansuture : 沒牌真勇敢 09/05 17:28
推 JOKIC : 那要不要管一下明顯說謊的投顧老蘇？ 09/05 17:29
推 f204137 : 沒牌收費開課的 要抓可以抓一票..都是走法律邊緣... 09/05 17:30
推 JOKIC : 在節目上什麼漲停股票都有的老蘇不管一下？ 09/05 17:32
推 Kobe5210 : 全都抓一抓，讚喔！ 09/05 17:32
→ tmdl : 誰有照 講一個來聽聽 09/05 17:34
→ Justisaac : 其實老師很多都有牌啊~投顧蹲一蹲就可以考了 09/05 17:35
噓 stanleyplus : 無照亂搞的一堆吧 社團 賴群的一堆 09/05 17:37
→ stevelovkaka: 有時間抓這 怎麼不敢去立法要求公佈操作？ 09/05 17:37
→ stevelovkaka: 還是有牌就無敵了？ 09/05 17:37
推 icelaw : 那個牌有題庫可以看 背題庫就可以過了 09/05 17:38
→ icelaw : 所以有牌也不代表操盤比較厲害 09/05 17:38
→ icelaw : 有牌不是獲利保證 09/05 17:39
推 Kobe5210 : 無照的，本來就可以檢舉 09/05 17:39
→ Kobe5210 : 建議增設檢舉獎金，鼓勵民眾檢舉無照網紅。 09/05 17:39
推 calase : 油管臉書都國外的你要怎麼掃… 09/05 17:41
推 cl3bp6 : 網紅那票給進出點位可以抓的 主管機關要不要做而已 09/05 17:43
推 yinaser : 給點位的連分析師都不行除非你是他客戶 09/05 17:44
→ yinaser : 不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查 09/05 17:45
推 centaurjr : 開課只要不說點位就沒踩線...付費都不是重點 09/05 17:45
推 allenmusic : 沒牌還能當經理?????????????????????????????????? 09/05 17:46
推 EHacker : https://3434.twsa.org.tw/ 09/05 17:46
→ EHacker : 已被通報的 09/05 17:46
推 karta018 : 她講得不錯耶，主要是講產業和總經，但是上節目都會 09/05 17:48
→ karta018 : 被要求報明牌，不然觀眾不想看 09/05 17:48
→ karta018 : 然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話 09/05 17:49
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